来源：深交所 深市监管动态 一、上市公司监管动态（2020年7月10日-7月16日） 本所对1宗违规行为展开纪律处分。 吴通控股集团股份有限公司注册资本广州新的蜂菲德网络科技有限公司的交易输掉方及业绩补偿允诺方王明欢喜并未遵守适当业绩补偿义务，违背了其做出的允诺。上述不道德违背了本所《创业板股票上市规则》的涉及规定。本所根据有关规定，对王明欢喜不予通报批评的处分。
本所共对10宗违规行为收到监管函，7宗牵涉到信息透露及规范运作违规，3宗牵涉到交易股票及平安保险违规。 7宗牵涉到信息透露及规范运作违规中，一是中国中期投资股份有限公司并未就子公司对外获取财务资助事项遵守适当的审查会程序和信息透露义务。二是金浦钛业股份有限公司并未按规定在2020年1月31日前透露2019年度业绩预告片。三是江西特种电机股份有限公司子公司对外借贷并未遵守适当的审查会程序及信息透露义务。
四是林州重机集团股份有限公司并未及时签定筹措资金三方监管协议、并未遵守用于闲置筹措资金继续补足流动资金的审查会程序以及并未及时透露公司有可能分担大额借贷赔偿金责任。五是东方网力科技股份有限公司对外获取财务资助并未及时遵守适当的审查会程序和信息透露义务。
六是广东劲胜智能集团股份有限公司并未就子公司股权融资事项的最重要进展及时遵守信息透露义务。七是北京三聚环保新材料股份有限公司并未在股份被失效事项再次发生时立刻通报公司并因应其遵守信息透露义务。
3宗牵涉到交易股票及平安保险违规中，一是华明电力装备股份有限公司合计股权5%以上的股东上海国投协力发展股权投资基金合伙企业（受限合伙）、国投创意（北京）投资基金有限公司、北京国投协力股权投资基金（受限合伙）在股权比例增加至5%时并未按规定及时遵守报告和信息透露义务并暂停售出公司股份。二是四川德恩精工科技股份有限公司董事王富民在首次平安保险公司股票十五个交易日前并未按规定透露平安保险计划。三是蓝盾信息安全技术股份有限公司董事、高级管理人员柯宗贵在公司2019年年报透露脆弱期内所所持公司股份被强迫平仓。
本所收到年报面谈函23份、重组面谈函2份、注目函74份、其他函件42份。 二、市场交易监管动态（2020年7月13日-7月17日） 7月13日至7月17日，本所共对130起证券出现异常交易不道德采行了自律监管措施，牵涉到盘中纳坐抨击、欺诈申报等出现异常交易情形；对倒数多日涨幅出现异常的“岭南控股”持续展开重点监控，并及时采行监管措施；共对15起上市公司根本性事项展开核查，并请示证监会1起因涉嫌违法违规案件线索。
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